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湖南股友

隐瞒一致行动人关系这事不是已经罚款了结吗?

 新光集团存在以龚某、刘某的名义成立三只资产管理计划参与新光圆成2016 年非公开发行股票的认购的情形。根据《上市公司收购管理办法》(证监会令第 108 号)第八十三条第二款第(五)项的规定,新光集团与 481 号计划、491号计划、定众 1 号计划构成一致行动关系。  新光集团未主动告知新光圆成其与三只资管产品为一致行动人关系,导致新光圆成2016年至2018年期间有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系及合并持股情况。  上述违法事实,有相关人员询问笔录、资产管理合同、银行流水等证据证明,足以认定。  我局认为,新光集团上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形,周晓光作为新光集团法定代表人、董事长,为直接负责的主管人员。  根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:  一、责令新光集团改正,给予警告,并处以 60 万元罚款;  二、对周晓光给予警告,并处以 20 万元罚款。  特此公告。

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04月05日 22:35
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