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2014.5.28利用300362保荐业务谋取不正当利益注定

东北证券股份有限公司 关于收到中国证监会行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。近日,公司收到中国证券监督管理委员会《关于对东北证券股份有限公司采取监管谈话监管措施的决定》(〔2014〕23号)(以下简称《决定》)。因公司在承销成都天保重装股份有限公司首次公开发行股票并上市项目过程中,存在向投资者提供超出招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息的行为,按照《证券发行与承销管理办法》第三十五条的规定,要求公司分管投资银行业务的副总经理到中国证监会发行监管部接受监管谈话。收到上述《决定》后,公司高度重视,分管投资银行业务的副总裁按时接受了中国证监会监管谈话。在以后的工作中,公司将进一步加强内部管理,依法规范开展业务,严格落实内控制度,切实履行职责,有效防范风险。特此公告。东北证券股份有限公司董事会二一四年五月二十八日

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05月22日 11:21
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