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1、请问近期行政监管措施对公司

1、请问近期行政监管措施对公司,尤其是投资银行业务将产生什么影响?答:公司于2020年7月20日收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》,详情请查阅公司于2020年7月20日晚间披露的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广东监管局的公告》(公告编号:2020-053)。本次行政监管措施对公司业务的直接影响为:在2020年7月20日至2021年1月19日期间,暂停公司保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间,公司债券承销业务有关文件暂不被受理。2019年母公司证券承销业务收入11.40亿元,约占公司2019年总收入的5.00%;证券保荐业务收入0.97亿元,约占公司2019年总收入的0.43%。该行政监管措施预计将在一段时期内影响公司投资银行业务收入。公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求,并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职业操守建设,全面提升合规管理和风险管控水平。公司将严格遵循稳健经营理念,进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设,严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

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2020年08月04日 10:15
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