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内蒙古股友

经查明

经查明,当事人存在以下违法事实:一、 未及时披露对外担保事项2016年11月22日至2018年6月13日期间,刚泰控股为其实际控制人、关联方及其他相关方的21笔借款违规提供担保,担保金额合计56.34亿元,上述担保事项未经刚泰控股董事会、股东大会决策程序,且未及时履行信息披露义务。以上事实,有刚泰控股相关公告、借款合同、担保合同、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《信披管理办法》)第三十条第二款第十七项第规定,刚泰控股应及时披露前述担保事项。刚泰控股未及时履行信息披露义务的行为,违反了《信披管理办法》第二条第一款及《证券法》第六十三条第规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。二、 未及时披露相关重大诉讼事项因前述21笔借款多笔未按期偿还,部分出借人将刚泰控股列为被告之一提起诉讼,涉诉金额合计不低于7.85亿元,已达到披露标准,刚泰控股未及时披露。以上事实,有刚泰控股相关公告、借款合同、担保合同、相关法律文书、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。根据《信披管理办法》第三十条第二款第十项的规定,刚泰控股应及时披露前述 重大诉讼事项 。刚泰控股未及时履行信息披露义务的行为,违反了《信披管理 办法》第二条第一款及《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。对刚泰控股的上述违法行为,徐建刚作为时任刚泰控股董事长,组织信息披露违法行为,为直接负责的主管人员。周锋作为时任刚泰控股副董事长,赵瑞俊作为时任刚泰控股董事、总经理,王小明作为时任刚泰控股独立董事,参与信息披露违法行为,为其他直接责任人员。徐建刚时为刚泰控股实际控制人,其行为同时构成《证券法》第一百九十二条第三款所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一 百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:一、 对刚泰控股予以警告,并处以40万元罚款;二、 对徐建刚给予警告,并处以40万元罚款。其中作为实际控制人罚款20万元,作为直接负责的主管人员罚款20万元;三、 对周峰、赵瑞俊给予警告,并处以10万元罚款;四、 对王小明给予警告,并处以5万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。以上为公司及相关当事人《行政处罚决定书》的主要内容。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn),有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

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10月31日 21:39
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