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【信托史上最大罚单:】3月12日

【信托史上最大罚单:】3月12日,四川银保监局在官网上公布了一则行政处罚信息。四川信托有限公司因存在13项违法违规事实,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项的“严重违反审慎经营规则”情形,合计被罚款3490万元。中国银行保险监督管理委员会四川监管局于今年2月7日对其作出处罚决定。 这一罚单再次刷新了信托业史上被罚没金额的新高,远超过2016年平安信托的1650万以及2020年安信信托的1400万。具体来看,四川信托存在以下13项违法违规行为,分别是: 一、公司治理不健全,违规开展固有贷款及信托业务,资金流向股东及其关联方。 二、违规开展固有贷款业务,贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。 三、违规开展信托业务,将信托财产挪用于非信托目的用途。 四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。 五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。 六、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。 七、违规开展结构化证券信托业务。 八、违规开展通道类融资业务。 九、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。 十、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。 十一、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。 十二、违规推介TOT集合资金信托计划。 十三、未真实、准确、完整披露信息。

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2021年04月15日 14:07
来自电脑网页版
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