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【河南证监局:对中原证券股份有限公司实施

【河南证监局:对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施】 河南证监局近日发布关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定。经查,你公司存在以下情形:一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。

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04月26日 19:24
来自电脑网页版
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