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三木看点

ST美尚拟被罚之后 保荐机构广发证券被立案调查

2023年4月18日,广发证券公司公告称,于 2023 年 4 月 17 日收到中国证监会《立案告知书》,因广发证券公司在美尚生态景观股份有限公司 2018 年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责,涉嫌违法,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对广发证券公司立案。

在此之前的2023年4月11日,美尚生态景观股份有限公司(简称“公司”或“美尚生态”)公告称,公司于2023年4月7日收到中国证券监督管理委员会送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字〔2023〕13号)。

经查明,美尚生态涉嫌违法的事实如下:

一、美尚生态2015年公司招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载。

二、未按规定披露关联交易及资金占用。2012年至2020年,美尚生态实际控制人王迎燕通过关联方与美尚生态发生关联交易并非经营性占用美尚生态大额资金。截止2020年底,累计非经营性占用美尚生态资金余额为98,178万元。

三、未按规定披露重大诉讼事项2021年,美尚生态因合同纠纷等陆续被债权人提起诉讼。2021年2月1日至2021年8月9日,公司发生相关诉讼累计17起,涉案金额累计38,693.85万元,占最近一期经审计净资产的10.14%。截至2021年8月30日(半年报披露日),公司未披露的诉讼累计20起,涉案金额累计43,733.56万元,占当期报告净资产235,580.29万元的18.56%。

四、未如实披露控股股东归还资金占用情况。

五、美尚生态非公开发行股票行为构成欺诈发行。2019年3月25日,美尚生态非公开发行股票上市。美尚生态本次非公开发行新股79,487,178股,募集资金总额9.30亿元,申报披露的三年一期财务数据期间为2015年至2018年1-9月。根据美尚生态本次非公开发行期间存在实际控制人王迎燕非经营性资金占用情形、发行申请文件所依据的三年一期财务报表存在虚假记载的情形,美尚生态不符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》(证监会令第100号)第九条第六项、第十条第一项规定的发行条件,以欺骗手段骗取发行核准。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟对美尚生态处以930万元的罚款。同时,给予其他相关相关人员给予不同程度的处罚。

根据法律及司法解释规定,上市公司因信息披露违法给投资者造成损失的,受损投资者可以依法起诉索赔,索赔范围包括:投资差额、佣金、印花税。

关于索赔条件,广州杨森律师团队分析认为,暂定:在2015年12月22日至2021年4月29日期间买入ST美尚股票(300495),并且在2021年4月30日之后卖出或者继续持有该公司股票而产生损失的投资者,可以选择起诉索赔。

此外,据公司于2022年12月6日公告,公司债权人申请对公司进行重整,并通过重整程序清偿债权人的债权。目前受理法院深圳中院已作出决定,对公司启动预重整程度。

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2023年04月18日 10:09
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