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【离奇!平安证券员工

【离奇!平安证券员工,为浙商证券项目打工】保代带着IPO项目跳槽新券商,却仍使用老东家员工履行保荐职责。这一行为让上交所开出首张发行上市监管资格类罚单。3月29日,上交所披露3份自律监管函,对星星冷链及相关责任人予以通报批评,对2名保代予以暂停保荐资格3个月的纪律处分,对浙商证券予以监管警示。惩戒事由系浙商证券及2名保代在保荐星星冷链主板IPO过程中职责履行不到位,包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。具体而言,原保荐机构平安证券在被事先告知拟暂停保荐机构资格3个月后,星星冷链与平安证券终止了一揽子协议,并与浙商证券签署辅导协议、保荐协议。但浙商证券项目组进场后,平安证券员工仍多次担任项目协调会中介对接人,并作为主要分工参与人员参与招股说明书撰写、反馈问题回答等工作。(上证报)

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03月31日 13:26
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