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【首例证券业人员违规炒可转债:国金证券一

【首例证券业人员违规炒可转债:国金证券一投顾被罚没逾40万 】据澎湃新闻,近日,青岛证监局发布的行政处罚决定书显示,国金证券股份有限公司投顾陈娟娟使用其母账户进行证券交易,3年多的时间合计成交金额2315.97万元,盈利20余万元。青岛证监局表示,上述行为违反了《证券法》相关规定,责令陈娟娟依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券,并没收违法所得20.94万元,并处罚款20万元。青岛证监局行政处罚决定书指出,除了股票交易外,陈娟娟控制使用其母证券账户,在2020年3月1日至2020年7月14日期间,还发生了可转债委托交易9笔。2020年12月31日,《可转换公司债券管理办法》发布。其中,第二条第二款明确:可转债属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。值得关注的是,这也是违规买卖证券案例中首现可转债交易。

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08月19日 20:07
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