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【广发证券被上交所警示】3月22日

【广发证券被上交所警示】3月22日,上交所发布监管措施决定书,经查明,广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理性报价,以及询价流程不规范,相关内部控制存在缺失等违规行为,上交所决定对广发证券予以监管警示。经上交所查明,一方面,广发证券部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失,逻辑推导过程不完备,定价依据未充分支持最终报价结果。另一方面,广发证券询价相关内部制度也不健全,在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。上交所表示,鉴于上述违规事实和情节,决定对广发证券予以监管警示。

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03月24日 10:47
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