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贝特瑞:办券商关于股票发行合法合规性意见 查看PDF原文

公告日期:2019-03-28证券代码:835185 证券简称:贝特瑞 主办券商:国信证券国信证券股份有限公司关于深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司股票发行合法合规性意见推荐主办券商(深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层)二零一九年三月目 录一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见 ................ 3二、关于公司治理规范性的意见............................................................ 3三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ................ 4四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见............................ 4五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露义务履行情况的意见............................................ 6六、关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见................................................................................................ 8七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见 .... 8八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ........ 9九、关于发行过程及结果是否合法合规的意见.................................. 12十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见.......................... 14十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见....................................................................................................... 14十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见..15十三、关于本次股票发行是否存在股份代持情况的意见..................15十四、关于本次发行认购对象中是否存在持股平台的意见..............15十五、关于本次发行是否须履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序的意见.................................................................................. 15十六、关于公司本次定向发行是否涉及估值调整条款等特殊条款的意见............................................................................................................... 16十七、关于公司前期发行是否存在构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者私募基金及管理人备案登记的承诺的意见...................... 17十八、本定向发行项目中聘请第三方情况.......................................... 17十九、关于股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见..17二十、关于股票认购对象中存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见..................19二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...................................... 19一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《业务细则》等相关法律法规和规范性文件的规定,鉴于深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司(以下简称“公司”、“发行人”或“贝特瑞”)系股东人数超过200人的非上市公众公司,因此其本次定向发行不属于中国证券监督管理委员会豁免核准的范围,需经中国证监会核准。2019年2月1日,公司收到《中国证监会行政许可申请受理单》(190141号),中国证监会对公司本次定向发行……[点击查看原文][查看历史公告]

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2019年03月28日 20:20
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