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贝特瑞:股票发行合法合规的法律意见书 查看PDF原文

公告日期:2019-03-28证券代码:835185 证券简称:贝特瑞 主办券商:国信证券上海市方达律师事务所关于深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书2019年3月目录一、 本次股票发行已取得中国证监会的核准...........................................................4二、 发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定...........................................5三、 本次股票发行过程及结果合法合规...................................................................7四、 发行人所签署的与本次股票发行相关的法律文件合法合规...........................9五、 本次股票发行的限售安排合法合规...................................................................9六、 本次股票发行现有股东的优先认购安排.........................................................10七、 本次股票发行不涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款.....10八、 本次股票发行不涉及非现金资产认购股份的情形.........................................10九、 本次股票发行的发行对象中私募投资基金管理人登记及私募投资基金备案情况....................................................................................................................11十、 本次股票发行不存在股权代持的情形.............................................................11十一、本次股票发行的发行对象不存在持股平台.....................................................11十二、发行人股份质押及冻结的情况.........................................................................11十三、发行人等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象.........................11十四、结论意见.............................................................................................................12释 义在本法律意见书中,除非另有说明或上下文表明并不适用,下列词语具有如下特定含义:本所 指 上海市方达律师事务所发行人/公司 指 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司本次股票发行 指 发行人本次定向发行股票《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试 行)》《投资者适当 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》性管理细则》中国 指 中华人民共和国(为本法律意见书之目的,不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)中国法律 指 中国现行有效的法律、法规、规章及其他规范性文件中国证监会 指 中国证券监督管理委员会股权登记日 指 发行人审议本次股票发行的股东大会相关的股权登记 日,为2018年12月28日股转公……[点击查看原文][查看历史公告]提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。收藏 转发分享 评论    基金今年来最高涨超53% 委托队列现万手大单 公告揭重大利好 10股或爆发 简单理财 指数涨了就赚 轻松获百万粉丝 评论该主题 帖子不见了!怎么办?

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2019年03月28日 20:20
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